按照市紀委的工作部署，進一步創新形式，豐富載體，有效推進國營公司黨風廉政和反腐敗工作，構建懲防體系。根據市懲防辦《關于開展廉政風險防控工作示范點建設的實施方案》（溫懲防辦發[2012]1號）文件及《溫州工業投資集團有限公司廉政風險防控工作示范點建設實施方案》(溫工集黨[2012]29號)的部署要求，現就開展廉政風險防范工作，制定本實施細則。
一、指(zhi)導思想
廉(lian)(lian)(lian)政風險防(fang)范的(de)指導思(si)想：堅持以鄧(deng)小平理論、“三(san)個代表”重(zhong)(zhong)要思(si)想為指導，全(quan)面落實(shi)科學發(fa)展觀(guan)，貫徹“三(san)個更加注重(zhong)(zhong)”和“標本兼治、綜合(he)治理、懲防(fang)并(bing)舉、注重(zhong)(zhong)預(yu)防(fang)”的(de)反腐倡(chang)廉(lian)(lian)(lian)工(gong)作方針，結合(he)公(gong)(gong)司行業特(te)點，在鞏固去年“全(quan)覆(fu)蓋(gai)”的(de)基礎上(shang)，突出重(zhong)(zhong)點領(ling)域、重(zhong)(zhong)點崗位、關(guan)鍵環(huan)節的(de)工(gong)作薄弱點和職工(gong)關(guan)注點，建立健全(quan)具有公(gong)(gong)司特(te)色的(de)廉(lian)(lian)(lian)政風險防(fang)控機制，全(quan)面推(tui)進懲防(fang)體系建設。
二(er)、工作內容
（一）加強思想(xiang)教育，提(ti)高拒腐能(neng)力
1、開展廉(lian)政(zheng)(zheng)教育。制定(ding)反腐倡廉(lian)教育計劃，明確教育內容、時間、范(fan)圍(wei)等。定(ding)期(qi)組織(zhi)員工觀看廉(lian)政(zheng)(zheng)教育節目，通過公(gong)司網站(zhan)，豐富(fu)廉(lian)政(zheng)(zheng)內容，加強廉(lian)政(zheng)(zheng)宣(xuan)傳工作(zuo)。
2、堅持重點崗位(wei)、重點項(xiang)目事前教育(yu)(yu)。重要崗位(wei)任(ren)前和(he)重大項(xiang)目實施前要進行任(ren)前、事前廉潔教育(yu)(yu)。任(ren)前和(he)事前教育(yu)(yu)的(de)內容(rong)包括工(gong)作性質，該工(gong)作易發生(sheng)腐(fu)敗的(de)廉政(zheng)風險(xian)點和(he)風險(xian)防控措施，以提高黨員(yuan)干部崗位(wei)廉政(zheng)風險(xian)意識和(he)風險(xian)防控能力。
（二(er)）實施方法和(he)步驟
1、確立廉政風險點
廉(lian)政風險點(dian)是(shi)指工作人員在行(xing)使權力(li)、履(lv)行(xing)職責(ze)過程中有可(ke)能(neng)發生(sheng)不廉(lian)潔行(xing)為的(de)重點(dian)部位、關(guan)鍵環節。
（1）、梳(shu)理(li)崗(gang)(gang)位職權。根據我公司“三(san)定(ding)”方案(an)，各部門制(zhi)定(ding)全(quan)面(mian)、明晰的(de)(de)崗(gang)(gang)位責任制(zhi)，明確每個工(gong)作崗(gang)(gang)位的(de)(de)職責和權力(li)(li)，根據工(gong)作崗(gang)(gang)位職責和權力(li)(li)，細化權力(li)(li)運行程序和節點，繪制(zhi)每項業務工(gong)作和權力(li)(li)運行流程圖。
（2）、排查廉(lian)(lian)(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險(xian)。各(ge)部門根據各(ge)崗(gang)(gang)位對所擔負工作職責(ze)，對權力(li)運行(xing)(xing)每(mei)個(ge)(ge)環節(jie)，對每(mei)條規章制度執(zhi)行(xing)(xing)等(deng)情(qing)況逐一檢查，查找并(bing)分析(xi)出(chu)在履行(xing)(xing)崗(gang)(gang)位職責(ze)、執(zhi)行(xing)(xing)制度、行(xing)(xing)使自(zi)由裁量權和業(ye)務(wu)處置權、內部管理權等(deng)方面存在或潛在的廉(lian)(lian)(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險(xian)，并(bing)自(zi)評(ping)風(feng)險(xian)等(deng)級、制定出(chu)自(zi)我(wo)防控措(cuo)施，填寫(xie)《個(ge)(ge)人崗(gang)(gang)位廉(lian)(lian)(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險(xian)防控登(deng)記表(biao)》和《部室廉(lian)(lian)(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險(xian)防控登(deng)記表(biao)》。
（3）、廣(guang)泛征求意見。通過召開座談會、公司內部相互點評等形(xing)式(shi)，多渠道、大家(jia)的意見，并(bing)認真梳理，吸收借(jie)鑒。
（4）、公司黨組會研究確定。按各部門負責人審核、分管領導審查、公司領導班子集體審定的程序，對排查出的廉政風險點進行逐一分析、確認、匯總。對于查找風險不全、不準、不實的，防控措施針對性、操作性不強的，責令重新查找、制定。召開公司黨組會議研究確定各崗位填寫的《個人崗位廉政風險防控登記表》和《部室廉政風險防控登記表》，簽訂《廉政風險防范承諾書》備查，匯總形成的《廉政風險點和防控措施登記表》。2、劃(hua)分風險(xian)等級
（1）、風(feng)(feng)險級別。根(gen)據(ju)安(an)全(quan)生產工作實際、崗(gang)位(wei)職責和行使權力大(da)小(xiao)、腐(fu)敗(bai)可能性的(de)大(da)小(xiao)、腐(fu)敗(bai)程度(du)大(da)小(xiao)，將排查出來(lai)的(de)風(feng)(feng)險點(dian)劃分為一級、二級、三(san)級，其中一級風(feng)(feng)險度(du)最(zui)高，三(san)級風(feng)(feng)險度(du)最(zui)低。一級風(feng)(feng)險點(dian)：公司領導(dao)班子崗(gang)位(wei)；二級風(feng)(feng)險點(dian)：各部門負責人職能的(de)崗(gang)位(wei)。三(san)級風(feng)(feng)險點(dian)：除一級、二級以外(wai)的(de)其它(ta)崗(gang)位(wei)。
（2）、分級監管(guan)。根據廉政風險不(bu)同等級，按照公司管(guan)理權限(xian)，實行分級管(guan)理、分級負(fu)(fu)責。一級風險點中的領(ling)導班(ban)子崗位由(you)集團紀檢監察(cha)機(ji)關負(fu)(fu)責監管(guan)。二級風險點由(you)公司分管(guan)領(ling)導監管(guan)、三(san)級風險點由(you)各部門負(fu)(fu)責人監管(guan)。
3、制定(ding)防控措施
建(jian)(jian)立健(jian)全(quan)適(shi)應(ying)市場(chang)經濟規律和公司管(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度相(xiang)適(shi)應(ying)的內控監督管(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度，在崗位職責風(feng)險(xian)、業務操作風(feng)險(xian)等層面(mian)，進一(yi)步梳理(li)分析流(liu)程(cheng)中可(ke)能發生認(ren)為(wei)(wei)干預(yu)行為(wei)(wei)或(huo)發生運用自由(you)裁量(liang)權的節(jie)點(dian)，并對每(mei)各節(jie)點(dian)制(zhi)(zhi)定完善各項相(xiang)應(ying)的制(zhi)(zhi)度措施(shi)，形成(cheng)以(yi)各項權利為(wei)(wei)點(dian)，以(yi)具體業務流(liu)程(cheng)為(wei)(wei)線、以(yi)制(zhi)(zhi)度建(jian)(jian)設為(wei)(wei)面(mian)的廉政風(feng)險(xian)防控機制(zhi)(zhi)。
（1）、完善“三重一大”決(jue)策(ce)制(zhi)度(du)，強化(hua)決(jue)策(ce)過(guo)程科(ke)學化(hua)、規范化(hua)和制(zhi)度(du)化(hua)水平(ping)。
（2）、落實工(gong)(gong)程建(jian)設(she)廉潔(jie)責任制度(du)。加(jia)(jia)強(qiang)項目(mu)招投標標書和(he)招投標過程、資(zi)金(jin)撥付等重點環(huan)節(jie)的監(jian)管(guan)。加(jia)(jia)強(qiang)“陽光工(gong)(gong)程”建(jian)設(she)，按照“應盡必進(jin)、能(neng)進(jin)則進(jin)”的原(yuan)則，逐步推進(jin)工(gong)(gong)程建(jian)設(she)、大宗物資(zi)采購進(jin)入市公(gong)(gong)共資(zi)源交(jiao)易中心平(ping)臺，實施公(gong)(gong)開招投標。規范公(gong)(gong)司自行(xing)招投標行(xing)為(wei)，制定企業自行(xing)招投標相關制度(du)，加(jia)(jia)強(qiang)重點領(ling)域的風險管(guan)理(li)和(he)管(guan)控能(neng)力。
（3）、健(jian)全監督(du)(du)機(ji)制。設置廉政(zheng)(zheng)風險(xian)舉報箱、公開監督(du)(du)電(dian)話、開設網上(shang)投訴信(xin)箱、民主評議等方式，收集、分析廉政(zheng)(zheng)風險(xian)信(xin)息，建立廉政(zheng)(zheng)風險(xian)信(xin)息庫。
4、后期處置辦法
主要是針對發現的(de)(de)問題，視嚴重程(cheng)度不同，按照廉政(zheng)(zheng)風險分(fen)級管(guan)理的(de)(de)原則(ze)，對存(cun)在的(de)(de)廉政(zheng)(zheng)風險實施預(yu)警，防止可(ke)能(neng)出現或正(zheng)在演化(hua)中的(de)(de)腐敗(bai)問題發生。
（1）預警(jing)接收與發布。
預(yu)(yu)警(jing)(jing)信息按風(feng)險程(cheng)度(du)分為無過(guo)錯(cuo)預(yu)(yu)警(jing)(jing)（綠色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)）和(he)過(guo)錯(cuo)預(yu)(yu)警(jing)(jing)。無過(guo)錯(cuo)預(yu)(yu)警(jing)(jing)一(yi)(yi)般是指對(dui)于落(luo)實(shi)“三重(zhong)(zhong)一(yi)(yi)大”制(zhi)度(du)、依法實(shi)施重(zhong)(zhong)要權力苗(miao)頭性、傾向性問題發生(sheng)時，啟動綠色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)，提(ti)醒(xing)存在的(de)(de)廉(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險及(ji)應該(gai)注意的(de)(de)事項。黃(huang)色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)：對(dui)群(qun)眾有(you)舉(ju)報、社(she)會有(you)反映的(de)(de)；不按照規(gui)定(ding)落(luo)實(shi)風(feng)險防(fang)范措施，情(qing)節(jie)輕微的(de)(de)，通(tong)(tong)(tong)過(guo)信函約(yue)(yue)談(tan)等(deng)形式進(jin)行(xing)警(jing)(jing)示(shi)提(ti)醒(xing)，并及(ji)時接(jie)收(shou)或(huo)(huo)下達(da)(da)《廉(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險黃(huang)色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)通(tong)(tong)(tong)知書》。橙色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)：對(dui)于黃(huang)色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)后扔未(wei)改(gai)(gai)正(zheng)的(de)(de)；不按照規(gui)定(ding)落(luo)實(shi)風(feng)險防(fang)范措施，危害程(cheng)度(du)較(jiao)重(zhong)(zhong)的(de)(de)，通(tong)(tong)(tong)過(guo)信函約(yue)(yue)談(tan)等(deng)形式進(jin)行(xing)再次警(jing)(jing)示(shi)提(ti)醒(xing)，并及(ji)時接(jie)收(shou)或(huo)(huo)下達(da)(da)《廉(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險橙色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)通(tong)(tong)(tong)知書》。紅色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)：對(dui)于橙色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)后仍未(wei)改(gai)(gai)正(zheng)的(de)(de)；未(wei)嚴格執行(xing)“三重(zhong)(zhong)一(yi)(yi)大”等(deng)有(you)關規(gui)定(ding)，有(you)失(shi)(shi)職(zhi)瀆職(zhi)或(huo)(huo)濫用職(zhi)權，尚未(wei)造成損失(shi)(shi)的(de)(de)；對(dui)部(bu)門內發生(sheng)的(de)(de)不正(zheng)之風(feng)負有(you)責任；出(chu)現(xian)違紀行(xing)為，但情(qing)節(jie)輕微，接(jie)收(shou)或(huo)(huo)下達(da)(da)《廉(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險紅色(se)(se)(se)預(yu)(yu)警(jing)(jing)通(tong)(tong)(tong)知書》，限期整改(gai)(gai)。
（2）預(yu)(yu)警(jing)處(chu)置。被預(yu)(yu)警(jing)的(de)公司領(ling)導班子成員(yuan)、各部門負責(ze)人及個人要進行思想(xiang)反(fan)(fan)思和制(zhi)度機制(zhi)的(de)重新(xin)設(she)計、構建，剖析(xi)風(feng)險成因(yin)，完善防(fang)控措施(shi)，形(xing)成書(shu)面報告，經公司黨(dang)組審核。對落實(shi)到位(wei)(wei)的(de)，解除預(yu)(yu)警(jing)；對落實(shi)不到位(wei)(wei)或群眾仍(reng)有反(fan)(fan)映的(de)，及時督導，直到問題解決。
5、總結考核評估(gu)
公(gong)司全體員工每年對廉政(zheng)風險(xian)防范工作(zuo)開展(zhan)情況(kuang)(kuang)(kuang)進行自查，形(xing)成總結報(bao)告，逐級進行監督考(kao)核(he)(he)。建立公(gong)司廉政(zheng)風險(xian)防范檢(jian)查考(kao)核(he)(he)制度(du)，通過階段檢(jian)查、公(gong)司內部評估(gu)、風險(xian)控制、定期(qi)考(kao)核(he)(he)方式，對公(gong)司廉政(zheng)風險(xian)防范各項(xiang)措施(shi)落(luo)實(shi)情況(kuang)(kuang)(kuang)進行考(kao)核(he)(he)評估(gu)，同時積極配合(he)集團公(gong)司開展(zhan)對公(gong)司廉政(zheng)風險(xian)防范各項(xiang)措施(shi)落(luo)實(shi)情況(kuang)(kuang)(kuang)的考(kao)核(he)(he)評估(gu)。
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